INSOLVENCY AND BANKRUPTANCY CODE IN INDIA: A PARADIGM SHIFT IN CORPORTAE RESOLUTION AND RECOVERY

0
2


ABSTRACT

The  Insolvency  and  Bankruptcy  Code,  established  in  2016,  was  created  to  consolidate  the  scattered  insolvency  and  bankruptcy  structure  into  one  unified  legislation.  A  primary  goal  of  this  Code  is  to  protect  creditor  rights  and  interests.  It  was  formulated  to  overcome  the  limitations  and  ineffective  aspects  of  previous  insolvency  regulations  by  departing  from  the  debtor-in-possession  model  that  had  previously  controlled  the  system.  Rather,  the  Code  creates  a  harmonized  framework  where  creditors  and  debtors  operate  within  a  just  and  balanced  system,  guaranteeing  that  company  value  is  maintained  for  all  stakeholders  advantage.  The  Code  creates  a  strong  institutional  structure  consisting  of  the  National  Company  Law  Tribunal  (NCLT),  Insolvency  and  Bankruptcy  Board  of  India  (IBBI),  and  insolvency  professionals,  forming  a  specialized  environment  for  effective  resolution  processes. The  legislation  emphasizes  corporate  recovery  rather  than  liquidation  through  the  Corporate  Insolvency  Resolution  Process  (CIRP),  offering  a  330-day  timeframe  for  resolution  while  guaranteeing  stakeholder  involvement  and  optimizing  asset  value.  The  IBC’s  ground breaking  methodology  incorporates  provisions  for  voluntary  liquidation,  expedited  procedures  for  smaller  companies,  and  international  insolvency  acknowledgment,  illustrating  its  extensive  reach  and  flexibility  to  various  business  situations.  Following  its  enactment,  the  IBC  has  shown  considerable  influence  on  India’s  corporate  governance  framework,  strengthening  credit  discipline,  increasing  recovery  percentages,  and  rebuilding  financial  system  confidence.  The  Code  has  enabled  the  resolution  of  numerous  prominent  corporate  distress  situations,  including  significant  steel,  telecommunications,  and  power  industry  companies,  leading  to  considerable  debt  recovery  and  operational  continuity.  Nevertheless,  the  implementation  process  has  exposed  certain  obstacles,  including  court  capacity  limitations,  procedural  delays,  and  the  requirement  for  ongoing  regulatory  improvements  to  tackle  emerging  complexities.[1]  The  research  analysis  the  IBC’s  function  in  revolutionizing  India’s  method  of  corporate  distress  resolution,  examining  its  success  in  harmonizing  stakeholder  interests  while  encouraging  economic  effectiveness.  The  study  assesses  the  Code’s  role  in  reinforcing  India’s  business  climate,  its  compatibility  with  global  best  practices,  and  its  capacity  for  further  development  to  meet  modern  challenges  in  corporate  insolvency  resolution.  The  IBC  represents  India’s  dedication  to  structural  economic  reform  and  its  aspiration  to  establish  a  more  robust  and  active  corporate  sector.

INTRODUCTION

According  to  Black’s  Law  Dictionary,  insolvency  indicates  a  situation  where  a  person  or  organization  cannot  fulfil  debt  commitments.  In  today’s  business  environment,  companies  depend  heavily  on  credit  for  operations  and  expansion.  Nevertheless, this extensive credit usage subjects  creditors  to  considerable  risks.  Should  this  credit  flow  be  interrupted,  it  might  potentially  halt  the  entire  economy.  To  reduce  such  risks,  insolvency  legislation  is  created  to  protect  creditor  interests  when  a  corporate  borrower  (or  company)  fails  to  make  payments.  A  fundamental  goal  of  insolvency  law  is  to  eliminate  a  disorderly  situation  where  creditors  separately  pursue  claims,  and  alternatively,  establish  a  systematic  approach  where  creditor  rights  and  remedies  are  temporarily  halted.  This  guarantees  that  the  debtor’s  assets  are  gathered  and  converted  in  a  methodical  way,  with  just  and  fair  distribution  among  creditors  according  to  their  individual  claims.  Insolvency  law  does  not  grant  unlimited  liberty  for  business  organizations  to  fail  without  repercussions.  Commercial  ventures  naturally  involve  risk-taking  and  handling  regular  challenges,  thus  only  entities  capable  of  successful  competition  will  survive.  Certainly, many financially troubled companies  may  encounter  problems.  The  presence  of  strong  market  competition  will  necessarily  drive  some  businesses  to  bankruptcy  (according  to  neocapitalist  theories).  It  may  be  determined  that  modern  companies  primarily  function  under  the  “survival  of  the  strongest”  principle.  Various  elements  lead  to  organizational  failure,  including  insufficient  financial  management,  weak  administration,  and  unfavourable  market  conditions.[2]  Therefore,  insolvency  laws  seek  to  tackle  business  failure  through  corporate  reorganization  to  address  these  fundamental  issues.

METHODOLOGY

This study adopts an analytical approach and is based on secondary data collected from multiple sources, including the quarterly newsletters of the Insolvency and Bankruptcy Board of India, as well as relevant blogs and research papers available online. Primary sources include the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016, along with its subsequent amendments in 2020 and 2021, providing the foundational legal framework for analysis. Judicial precedents form a crucial component, with detailed examination of landmark Supreme Court decisions.

KEYWORDS: Committee of Creditors (CoC), Pre-packaged insolvency, Cross-border insolvency, Moratorium, Corporate governance, Resolution professional, Corporate Insolvency Resolution Process, Corporate governance

EVOLUTION OF INSOLVENCY  LAWS  IN  INDIA

Throughout  history,  India’s  insolvency  legislation  was  marked  by  procedural  shortcomings  and  a  debtor-favourable  approach.  Systems  like  the  Board  for  Industrial  and  Financial  Reconstruction  (BIFR)  under  SICA  were  unsuccessful  in  reviving  troubled  companies,  frequently  leading  to  asset  deterioration.  Various  forums  and  conflicting  authorities  worsened  delays.  Understanding  the  necessity  for  change,  the  government  implemented  the  IBC  in  2016,  creating  a  fundamental  transformation  from  a  debtor-in-possession  to  a  creditor-in-control  approach,  seeking  to  enhance  recovery  rates  and  preserve  financial  discipline.  A  major  goal  behind  implementing  the  Code  was  to  improve  India’s  business  ease.  To  accomplish  this,  the  Code  shifts  company  management  control  to  a  resolution  professional  during  insolvency.  Previously,  insolvency  procedures  were  distributed  across  multiple  laws,  causing  fragmentation  and  ineffectiveness.  This  variety  of  laws  also  generated  significant  uncertainty  about  the  respective  rights  and  authorities  of  creditors  and  debtors  during  insolvency,  as  these  were  regulated  by  different  individual  statutes.

OBJECTIVE AND PREAMBLE OF THE CODE

The  IBC  was  established  with  the  fundamental  goals  of  unifying  and  reforming  current  insolvency  legislation,  guaranteeing  a  deadline-driven  resolution  mechanism  for  optimizing  asset  value,  fostering  business  entrepreneurship,  and  harmonizing  all  stakeholder  interests.  The  Code’s  introduction  highlights  effective  and  systematic  insolvency  resolution  to  guarantee  seamless  credit  market  operations  and  enhance  investor  trust  in  India’s  financial  framework.  It  is  widely  recognized  that  contemporary  society  actively  encourages  corporate  credit  utilization.  In  fact,  debt  acquisition  is  crucial  for  numerous  enterprises  to  fulfill  investment  needs  and  cover  operating  expenses.  Borrowing  remains  generally  acceptable  provided  the  corporate  borrower  can  manage  and  settle  the  loan  within  their  financial  means.  Nevertheless,  when  the  corporate  borrower  defaults  on  timely  repayment,  creditors  may  encounter  substantial  losses.  To  address  this  risk,  the  Code  empowers  creditors  with  the  right  to  collect  their  outstanding  amounts  through  either  the  Corporate  Insolvency  Resolution  Process  (CIRP)  or,  when  required,  by  commencing  liquidation  proceedings  against  the  defaulting  borrower.  The  Insolvency  and  Bankruptcy  Code  (IBC)  was  established  with  an  expanded  framework,  designed  to  tackle  insolvency-related  issues  through  enhanced  provisions  and  efficient  implementation.  It  functions  to  merge  and  update  existing  legislation  concerning  reorganization  and  resolution  of  insolvency  cases.  The  Code  encompasses  companies,  partnership  entities,  limited  liability  partnerships,  corporate  organizations,  and  individuals  in  situations  involving  insolvency,  liquidation,  voluntary  liquidation,  or  bankruptcy[3].  The Code’s  fundamental  goals  are  detailed  as  follows: 

Legislation  to  merge  and  modify  laws  concerning  reorganization  and  insolvency  resolution  of  corporate  entities,  partnership  firms  and  individuals  within  specified  timeframes  for  optimizing  asset  value  of  such  entities,  to  encourage  entrepreneurship,  credit  accessibility  and  harmonize  all  stakeholder  interests  including  modifications  in  the  priority  sequence  of  Government  payment  obligations  and  to  create  an  Insolvency  and  Bankruptcy  Board  of  India,  along  with  related  or  supplementary  matters.[4]

Consequently,  it  is  evident  that  the  IBC’s  central  focus  extends  beyond  simply  recovering  creditor  debts  but  also  encompasses  enabling  the  corporate  debtor’s  recovery  and  operational  continuity.  It  aims  to  protect  the  debtor  from  poor  management  and  avoid  ‘corporate  demise’  through  unwarranted  liquidation. 

INSOLVENCY AND BANKRUPTCY STRUCTURE

Insolvency  represents  a  financial  situation  where  a  person  or  organization  cannot  fulfill  debt  commitments  when  they  become  payable.  Black’s  Law  Dictionary  characterizes  insolvency  as  financial  hardship  resulting  in  the  incapacity  to  settle  debts  through  regular  business  operations.[5] Within  Indian  legislation,  this  situation  acts  as  an  essential  catalyst  for  beginning  a  systematic  legal  resolution  mechanism,  aiming  to  equilibrate  debtor  and  creditor  interests.  Bankruptcy  and  Insolvency,  though  frequently  used  synonymously,  represent  separate  legal  and  financial  principles.  Insolvency  constitutes  simply  a  factual  condition  of  financial  incapacity  to  settle  debts,  while  bankruptcy  represents  the  legal  pronouncement  and  official  procedure  through  which  the  insolvency  situation  is  resolved  under  regulatory  processes.  Bankruptcy  involves  court  intervention  to  dissolve  assets  or  restructure  obligations,  guaranteeing  fair  creditor  distribution  and  offering  the  debtor  a  chance  for  renewal.

CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION MECHANISM

The  Corporate  Insolvency  Resolution  Process  (CIRP)  covers  corporate  entities,  encompassing  companies  and  limited  liability  partnerships,  requiring  a  minimum  default  amount  of  ₹1  crore,  establishing  an  institutional  framework  for  managing  insolvency  through  organized  and  foreseeable  methods.  Financial  creditors,  operational  creditors,  or  the  corporate  debtor  may  submit  applications  to  the  NCLT  for  CIRP  initiation  following  default;  financial  creditors  can  apply  immediately,  while  operational  creditors  must  initially  issue  demand  notices  and  provide  time  for  dispute  settlement.  After  application  acceptance,  a  moratorium  is  imposed  preventing  lawsuit  initiation,  ongoing  proceeding  continuation,  security  interest  enforcement,  and  corporate  debtor  asset  transfers,  thus  maintaining  debtor  value  and  avoiding  asset  depletion.  The  Committee  of  Creditors  (CoC),  primarily  consisting  of  financial  creditors,  serves  as  the  main  decision-making  entity  throughout  CIRP,  selecting  the  resolution  professional,  authorizing  interim  financing,  assessing  and  voting  on  resolution  proposals,  and  deciding  the  company’s  destiny  through  a  66%  voting  requirement.  Resolution  candidates  present  revival  strategies  to  the  resolution  professional,  who  submits  them  to  the  CoC  for  authorization,  and  proposals  must  guarantee  equitable  creditor  treatment  and  meet  legal  standards,  requiring  NCLT  approval  for  execution.[6]  Optimally,  the  complete  CIRP  finishes  within  180  days  from  acceptance,  allowing  a  single  90-day  extension  under  exceptional  conditions,  with  recent  modifications  establishing  a  maximum  330-day  limit,  including  court  delays,  to  avoid  indefinite  processes.  When  the  CoC  cannot  approve  a  resolution  proposal  within  the  designated  period  or  the  NCLT  dismisses  it,  the  corporate  debtor  advances  to  liquidation,  where  the  liquidator  disposes  of  assets  and  allocates  proceeds  following  the  priority  structure  outlined  in  Section  53.of    the    IBC.    In    an    era    of    globalized    business    where    companies    hold    assets    and    liabilities    in    multiple    jurisdictions,    effective    cross-border    insolvency    provisions    are    crucial    to    coordinate    proceedings,    avoid    conflicting    judgments,    and    protect    stakeholders    worldwide.   

Currently,    Sections    234    and    235    provide    for    cross-border    cooperation    through    bilateral    treaties    and    letters    of    request    to    foreign    courts,    but    these    are    rudimentary    and    seldom    invoked,    creating    uncertainty    for    assets    abroad.

CROSS  BOARDER  INSOLVENCY  UNDER  IBC

When  an  enterprise  possesses  assets  and  lenders  spanning  various  nations,  simultaneous  insolvency  procedures  in  numerous  jurisdictions  may  generate  disputes  and  uncertainty.  Issues  emerge  regarding  which  insolvency  procedure  takes  precedence,  who  manages  the  assets,  and  how  lenders  receive  equitable  treatment.[7]  A  transparent  international  framework  is  essential  to  guarantee  coordinated  resolution  and  value  optimization.

Currently,  the  Insolvency  and  Bankruptcy  Code  (IBC)  addresses  cross-border  insolvency  in  a  limited  manner  through  Sections  234  and  235.  These  provisions  allow  the  government  to  establish  bilateral  treaties  with  other  nations  and  permit  Indian  tribunals  to  transmit  request  letters  to  foreign  tribunals.  Nevertheless,  this  system  is  complex,  unreliable,  and  seldom  utilized,  generating  uncertainty  for  interested  parties.  Recognizing  these  shortcomings,  the  Insolvency  Law  Committee  in  2018  recommended  the  adoption  of  the  UNCITRAL  Model  Law  on  Cross-Border  Insolvency,  1997.[8]

This  would  harmonize  India’s  insolvency  system  with  international  best  practices,  enabling  acknowledgment  of  foreign  insolvency  procedures  and  promoting  collaboration  between  tribunals  and  insolvency  practitioners  across  jurisdictions.  While  legislative  implementation  remains  pending,  Indian  tribunals  have  implemented  international  principles  in  significant  cases  such  as  Jet  Airways,  where  an  international  insolvency  protocol  was  authorized  between  Indian  and  Dutch  administrators.  A  government-designated  committee  is  presently  examining  the  Model  Law’s  modification  for  India,  seeking  to  establish  a  comprehensive  statutory  framework  to  handle  complex  international  insolvency  matters  efficiently.

Recent  Amendments

Amendment 2020 

The  IBC  Amendment  Act  2020,  approved  by  Lok  Sabha  on  March  6,  2020  and  implemented  retroactively  from  December  28,  2019,  introduced  seven  major  reforms  to  enhance  insolvency  procedures.  The  modifications  specified  that  the  “insolvency  commencement  date”  occurs  when  the  CIRP  application  is  accepted  (not  when  the  IRP  is  designated),  established  threshold  requirements  mandating  homebuyers  and  comparable  financial  lenders  to  file  collectively  (minimum  100  persons  or  10%  of  assignees),  and  allowed  corporate  borrowers  experiencing  insolvency  to  commence  CIRP  against  other  borrowers.  Essential  operational  safeguards  were  strengthened  by  guaranteeing  government  permits  remain  active  during  moratorium  and  requiring  continuous  provision  of  vital  goods  and  services  to  maintain  corporate  value.  The  reforms  also  accelerated  the  resolution  procedure  by  mandating  IRP  designation  on  the  insolvency  commencement  date  directly,  while  offering  protection  from  previous  violations  upon  resolution  plan  acceptance  (although  individual  executives  remain  accountable).  These  modifications  sought  to  tackle  implementation  obstacles  while  preserving  the  basic  structure  that  continues  to  disadvantage  operational  lenders  in  favor  of  financial  lenders.

 Principal  features  of  this  legislation  are  outlined  below:

  1. Definition  of  Insolvency  Commencement  Date  The  Amendment  Act  eliminates  the  proviso  to  Clause  (12)  of  Section  5  of  the  Code  to  explicitly  establish  the  “insolvency  commencement  date”  as  the  date  when  an  application  to  commence  the  Corporate  Insolvency  Resolution  Process  (CIRP)  is  accepted  by  the  adjudicating  authority.  This  modification  removes  previous  uncertainty  by  confirming  that  the  procedure  does  not  start  with  the  designation  of  an  Interim  Resolution  Professional  (IRP),  as  was  formerly  understood.
  2. Threshold  Requirements  for  Specific  Financial  Lenders  The  Amendment  alters  Section  7  of  the  Code  by  incorporating  explanations  that  impact  financial  lenders,  particularly  homebuyers  and  lenders  in  specific  categories.  It  establishes  a  threshold  condition  where  such  lenders  may  only  apply  for  CIRP  jointly,  provided  they  satisfy  either  of  the  following  standards:  a  minimum  of  100  persons  or  10%  of  the  total  assignees  or  lenders  in  the  same  project  or  category,  whichever  is  smaller.  Additionally,  any  outstanding  applications  by   these  groups  that  have  not  yet  been  accepted  by  the  adjudicating  authority  must  be  modified  to  meet  these  conditions  within  30  days  of  the  Amendment  Act’s  implementation,  otherwise  they  will  be  deemed  withdrawn. 
  3. Corporate  Borrowers  Permitted  to  Commence  CIRP  The  Amendment  provides  clarity  to  Section  11  by  declaring  that  corporate  borrowers  experiencing  insolvency  themselves  are  not  prohibited  from  commencing  CIRP  against  another  corporate  borrower.  This  represents  a  notable  change  from  the  previous  understanding  that  limited  such  actions.  An  explanation  incorporated  to  Section  11  permits  corporate  borrowers  who  are  under  CIRP,  have  finished  CIRP  within  the  previous  12  months,  or  are  under  liquidation,  to  submit  CIRP  applications  against  others.
  4. Government  Permits  and  Authorizations  to  Stay  Active  During  Moratorium  An  explanation  incorporated  to  Section  14  confirms  that  government-granted  permits,  licenses,  quotas,  concessions,  or  registrations  will  not  be  suspended  or  canceled  solely  because  of  insolvency  proceeding  initiation.  This  safeguard,  however,  depends  upon  the  corporate  borrower  staying  current  on  obligations  resulting  from  the  utilization  of  such  authorizations  during  the  moratorium  period.
  5. Continuous  Provision  of  Vital  Goods  and  Services  A  new  subsection  (2A)  is  added  under  Section  14,  requiring  that  providers  of  essential  goods  and  services  cannot  stop  their  provision  to  the  corporate  borrower  during  the  moratorium.  The  continuation  is  crucial  to  sustain  operations  and  maintain  value,  as  decided  by  the  IRP  or  RP.  However,  this  safeguard  is  not  unconditional—it  does  not  apply  if  the  borrower  fails  to  compensate  for  such  provisions  or  under  other  designated  circumstances.
  6. Timeline  for  Designating  Interim  Resolution  Professional  The  Amendment  modifies  the  schedule  in  Section  16  for  designating  an  Interim  Resolution  Professional.  Currently,  the  designation  must  happen  on  the  insolvency  commencement  date  directly,  rather  than  within  14  days  from  that  date,  seeking  to  streamline  and  accelerate  the  resolution  procedure.
  7. Protection  from  Previous  Violations  upon  Resolution  Plan  Acceptance  A  new  Section  32A  has  been  incorporated  to  offer  legal  safeguarding  to  the  corporate  borrower  from  responsibilities  for  violations  committed  before  the  initiation  of  the  CIRP,  once  a  resolution  plan  is  accepted  by  the  adjudicating  authority.  However,  this  protection  is  provided  only  if  the  resolution  plan  leads  to  a  modification  in  management  or  control.  While  the  corporate  borrower  is  safeguarded,  persons  such  as  company  executives  or  LLP  partners  responsible  for  the  violations  remain  individually  accountable.  Furthermore,  the  Amendment  protects  the  corporate  borrower’s  property  from  seizure,  attachment,  or  confiscation  in  such  situations.

2021  Amendment 

The  Insolvency  and  Bankruptcy  Code  (Amendment)  Act,  2021  received  the  President’s  assent  on  August  11,  2021.  A  principal  characteristic  of  this  legislation  is  the  official  establishment  of  the  Pre-Packaged  Insolvency  Resolution  Process  (PPIRP),  particularly  created  for  Micro,  Small,  and  Medium  Enterprises  (MSMEs).[9]  The  Pre-Packaged  Insolvency  Resolution  Process  (PPIRP)  is  an  organized  framework  that  allows  the  corporate  borrower  (CD)  and  its  lenders  to  jointly  develop  a  resolution  plan  beyond  the  official  insolvency  structure.  This  plan  is  developed  and  mutually  accepted  before  the  commencement  of  official  proceedings,  guaranteeing  a  quicker  and  more  effective  resolution.  After  consensus  is  achieved,  the  plan  is  presented  to  the  National  Company  Law  Tribunal  (NCLT)  for  authorization,  thus  providing  it  legal  legitimacy.

The  Pre-Packaged  Insolvency  Resolution  Process  (PPIRP)  serves  as  an  alternative  to  the  traditional  Corporate  Insolvency  Resolution  Process  (CIRP)  under  the  Insolvency  and  Bankruptcy  Code  (IBC).  Nevertheless,  its  application  is  presently  restricted  to  Micro,  Small,  and  Medium  Enterprises  (MSMEs).  The  model  distinctively  combines  the  rapidity  and  adaptability  of  informal  agreements  with  the  legal  enforceability  of  an  official  procedure.  Unlike  traditional  insolvency  proceedings  that  typically  are  prolonged  and  expensive,  or  informal  workouts  that  lack  legal  safeguarding,  pre-packs  provide  a  compromise.  They  deliver  the  advantages  of  both  methods  while  preserving  statutory  protections  for  all  interested  parties.  In  a  PPIRP,  the  procedure  is  commenced  by  the  borrower,  who  suggests  a  resolution  plan  with  lender  participation.  An  independent  insolvency  practitioner  is  designated  to  supervise  the  proceedings,  guaranteeing  that  the  procedure  complies  with  the  IBC’s  goals—primarily,  the  conservation  and  optimization  of  asset  value.  Significantly,  pre-packs  can  be  suggested  even  before  a  default  happens,  permitting  proactive  intervention.  To  guarantee  transparency  and  responsibility,  the  insolvency  practitioner  remains  accountable  for  any  misconduct  even  after  the  procedure’s  completion.  This  supervision  guarantees  that  the  procedure  remains  equitable,  objective,  and  law-compliant.

 Case laws

  1. Swiss Ribbons Case[10]

 This  Supreme  Court  ruling,  issued  by  Justices  Rohinton  Fali  Nariman  and  Navin  Sinha,  handled  numerous  constitutional  challenges  to  the  Insolvency  and  Bankruptcy  Code,  2016  (IBC).  The  Court  confirmed  the  constitutional  legitimacy  of  all  challenged  provisions,  determining  that: 

(1)  the  designation  of  NCLT  and  NCLAT  members  satisfied  the  Madras  Bar  Association  guidelines  through  appropriate  Selection  Committee  processes;

 (2)  the  distinction  between  financial  lenders  and  operational  lenders  is  constitutionally  legitimate  due  to  basic  differences  in  their  character  –  financial  lenders  typically  offer  secured  loans  involving  substantial  amounts  with  organized  repayment  schedules  and  are  better  positioned  to  evaluate  business  feasibility,  while  operational  lenders  provide  goods/services,  are  typically  unsecured,  involve  smaller  sums,  and  face  greater  dispute  likelihood; 

(3)  excluding  operational  lenders  from  voting  in  the  Committee  of  Creditors  under  Sections  21  and  24  is  warranted  since  financial  lenders  possess  superior  knowledge  in  assessing  resolution  plans  and  their  interests  correspond  with  business  recovery,  while  operational  lenders  are  sufficiently  protected  through  Regulation  38’s  equitable  treatment  provisions  and  payment  precedence; 

(4)  Section  12A’s  90%  threshold  for  withdrawal  authorization  reflects  legislative  policy  guaranteeing  comprehensive  lender  consensus  and  is  subject  to  NCLT/NCLAT  examination  for  arbitrary  determinations; 

(5)  resolution  practitioners  operate  as  facilitators  under  Committee  supervision  rather  than  possessing  independent  adjudicatory  authority;  and 

(6)  Section  53’s  asset  distribution  precedence  favoring  secured  financial  debts  over  unsecured  operational  debts  serves  the  legitimate  goal  of  capital  movement  in  the  economy  while  maintaining  traditional  safeguards  for  workers’  dues,  thereby  fulfilling  Article  14’s  equality  requirements  through  rational  classification  based  on  intelligible  differentia  related  to  the  IBC’s  purposes. 

  • Essar  Steel  Case[11] 

The    Supreme    Court’s    ruling    in    the    Essar    Steel    case    (November    15,    2019)    substantially  strengthened    the    differential    treatment    of   operational    lenders    under    the    Insolvency    and    Bankruptcy    Code,    2016,  establishing    crucial    precedents    that    further    disadvantage    this    category    of    lenders.    The    Court    established   two   essential    principles:    first,    that    operational    lenders    need    not    receive    equal    treatment    with    financial    lenders    under    resolution    plans,    and    second,   that    all    pre-insolvency   obligations   of    the    corporate    borrower    would    be    eliminated    post  successful    resolution.    This    ruling    particularly    affects    operational    lenders    who    lack    a   conventional    financial    relationship    with    corporate    borrowers,    being    owed   money    primarily    for    goods    and    services    supplied    rather    than    financial    lending.  The    judgment    solidified    the    existing    discriminatory    structure   where   operational    lenders    are    systematically    excluded    from    the   Committee    of   Creditors   (CoC),    which    consists    only    of    financial   lenders    except    in    unusual    cases    where    no    financial    lenders    exist.    Even  when  operational  lenders  are   provided    participation    rights,    they    can    only    attend    CoC    meetings    if    their    debt    represents    at    least    10%    of    the    total    corporate    debt,    effectively    preventing    most    operational    lenders    from    meaningful    involvement    in    the    resolution    procedure.   

The    case    revealed    the    practical    reality    that    despite    Section    53’s    assurance    that    operational    lenders    would    receive    more    than    liquidation    value,    most    corporate    borrowers    carry    such    considerable    outstanding    debts    that    the    liquidation    value    often    decreases    to    zero,    leaving    operational    lenders    with    no    recovery.    This    situation    is    further    worsened    by    the    priority    arrangement    under    Section    53,    which    positions    unsecured    financial    lenders    (often    related    parties    like    promoters    or    majority    shareholders)    two    levels    above    operational    lenders    in    the    waterfall    mechanism,    despite    the    lack    of    any    economic    rationale    for    prioritizing    those    who    were    merely    vendors    supplying    goods    and    services.

The    Essar    Steel    ruling    thus    established    a    system    where    operational    lenders,    including    essential    MSME    suppliers    who    constitute    the    foundation    of    the    real    economy,    face    the    possibility   of    complete    non-payment    while    financial    lenders    receive    preferential  treatment.    This    method    contradicts    the    fair    objectives    of    the    IBC    and    fails    to    acknowledge    that    an    economy    functions    not    merely  on  financial    systems    but    fundamentally    on    the    provision    of    goods    and    services    that    generate    actual    economic    value,    making    the    current    prioritization    structure    both    economically    unreasonable    and    legally    questionable    under    Article    14’s    equality    principles.

  • Jaypee  Infratech  Case[12]

The  Jaypee  Infratech  Limited  (JIL)  case  emerged  as  a  landmark  in  Indian  insolvency  law  when  IDBI  filed  insolvency  proceedings  against  the  company  for  ₹526.11  crores  on  August  9,  2017,  leading  the  NCLT  Allahabad  to  admit  the  application  and  appoint  an  IRP  with  moratorium  effect.  The  case  exposed  critical  gaps  in  the  IBC  framework  regarding  homebuyers’  rights,  as  thousands  who  had  invested  life  savings  in  residential  projects  faced  uncertainty  about  claim  filing  and  protection  vis-à-vis  financial  creditors,  prompting  IBBI  to  introduce  “Form  F”  for  consumer  claims.  When  homebuyers  approached  the  Supreme  Court  through  a  writ  petition,  the  Court  stayed  the  NCLT  order  on  September  4,  2017,  recognizing  their  unique  predicament  of  potentially  losing  both  homes  and  investments.  Following  IDBI’s  counter-application  supported  by  the  Union  of  India  arguing  that  stay  would  restore  harmful  erstwhile  management,  the  Supreme  Court  crafted  a  balanced  five-point  solution:  directing  IRP  to  continue  management  and  submit  interim  resolution  plan  within  45  days,  mandating  senior  counsel  participation  in  CoC  meetings  to  advocate  for  homebuyers, restricting the managing directors of JIL and JAL from leaving India without court approval, mandating JAL to deposit ₹2,000 crores, and requiring court permission for any asset sales. and  maintaining  moratorium  while  ensuring  professional  management.  This  watershed  case  established  crucial  precedents  by  recognizing  homebuyers  as  more  than  mere  unsecured  creditors  deserving  special  protection,  demonstrating  judicial  activism  in  crafting  innovative  stakeholder-balancing  solutions,  and  ultimately  2018  amendment  to  the  Insolvency  and  Bankruptcy  Code  (IBC)  reclassified  homebuyers  as  financial  creditors  with  enhanced  rights,  thereby  transforming  their  role  and  empowering  them  to  actively  participate  in  insolvency  proceedings.  Indian  insolvency  law’s  approach  to  consumer  protection  in  corporate  insolvency  proceedings.

CONCLUSION

The  Insolvency  and  Bankruptcy  Code  (IBC),  2016,  signifies  a  transformative  shift  in  India’s  corporate  insolvency  resolution  framework., replacing  a  disjointed  legal  framework  with  a  streamlined,  time-sensitive  process  that  emphasizes  revival  over  winding  up  while  safeguarding  the  rights  of  all  parties  involved.  By  unifying  previously  scattered  regulations  and  creating  dedicated  bodies  such  as  the  NCLT  and  IBBI,  the  IBC  has  tackled  systemic  inefficiencies,  boosted  debt  recovery,  and  strengthened  financial  accountability.  The  Code’s  focus  on  the  Corporate  Insolvency  Resolution  Process  (CIRP),  coupled  with  forward-thinking  measures  like  pre-packaged  insolvency  for  MSMEs  and  provisions  for  international  insolvency  cases,  demonstrates  its  adaptability  in  addressing  corporate  financial  crises.[13]  Nevertheless,  practical  application  has  uncovered  hurdles,  including  procedural  hold-ups,  court  backlogs,  and  unequal  treatment  of  operational  creditors,  as  evidenced  by  pivotal  rulings  such  as  Swiss  Ribbons,  Essar  Steel,  and  Jaypee  Infratech.  Although  judicial  decisions  have  provided  much-needed  clarity  and  upheld  creditor  protections,  the  IBC’s  long-term  efficacy  will  require  ongoing  updates—for  instance,  integrating  global  standards  for  cross-border  insolvency  and  enhancing  safeguards  for  smaller  claimants.  As  India’s  economic  landscape  becomes  increasingly  globalized,  the  IBC  must  continue  to  adapt  to  new  challenges,  ensuring  both  swift  resolutions  and  equitable  outcomes.  In  essence,  the  Code  serves  as  a  pillar  of  India’s  financial  reforms,  promoting  a  more  stable  and  competitive  business  climate,  yet  its  enduring  impact  will  rely  on  persistent  policy  enhancements,  stronger  institutional  frameworks,  and  an  unwavering  dedication  to  fairness  and  efficiency  in  resolving  insolvency  cases.

NAME: PRATEEK TYAGI

COLLEGE: BHARTI VIDYAPEETH INSTITUTE OF MANAGEMENT AND RESEARCH


[1] Das, A., Agarwal, A. K., Jacob, J., Mohapatra, S., Hishikar, S., Bangar, S., Parekh, S., Basu, S., & Sinha, U. K. (2020). Insolvency and Bankruptcy Reforms: The Way Forward. SAGE Journals.

[2] IBC Law &practise by Akaant Kumar Mittal

[3] Ravi, Prasanth (2018). “The Insolvency and Bankruptcy Code, 2016: A Critical Analysis.” Indian Journal of Corporate Law, 11(1), 1-25.

[4]https://www.indiacode.nic.in/bitstream/123456789/15479/1/the_insolvency_and_bankruptcy_code%2C_2016.pdf

[5] Overview of the Insolvency and Bankruptcy Code | A Comprehensive Summary by Taxman

[6] Chambers & Partners, Insolvency 2024 – India: Trends and Developments, CHAMBERS GLOBAL PRACTICE GUIDES

[7] A to Z of IBC | A beginner’s guide to the Insolvency and Bankruptcy Code by Bharat Chugh

[8] Introduction and Overview of the Concept of Cross-Border Insolvency Law in India by Harshith Sai Boddu

[9] The Insolvency and Bankruptcy Code (Amendment) Act, 2021.pdf

[10] Swiss Ribbons Pvt. Ltd. and Ors. v. Union of India and Ors.,(2019) 4 SCC 17; MANU/SC/0079/2019

[11] Committee of Creditors of Essar Steel India Ltd. v. Satish Kumar Gupta & Ors., (2020) 8 SCC 531

[12] Chitra Sharma & Ors. v. Union of India & Ors., (2018) 18 SCC 575; MANU/SC/0871/2018.

[13] Supra note 10 page No.7



Source link

LEAVE A REPLY

Please enter your comment!
Please enter your name here